La SEC y la aplicación de la ley de valores estatales
Representamos a personas de interés en investigaciones gubernamentales SEC. Muchas de esas investigaciones se llevan a cabo en paralelo con las agencias estatales de aplicación de la ley de valores. Tenemos experiencia en ayudar a los testigos y a los objetivos de estas consultas policiales para responder a las solicitudes de documentos e información, preparar el testimonio de los testigos y defenderlos si es necesario para testificar. Aunque nos esforzamos por evitar los avisos formales de Wells, podemos ayudar a los clientes que han recibido los mismos y responderlos según corresponda. Cuando sea necesario, también representamos a clientes en acciones policiales, tanto en procedimientos administrativos de agencias como en acciones de tribunales federales.
Procedimientos FINRA
FINRA, la organización autorreguladora de corredor/operador búrsatil, corredor/operador de políticas y sus personas asociadas. La FINRA investiga las violaciones de las reglas la FINRA y las leyes federales de valores en asociación con la SEC. Estos procedimientos se manejan como cualquier otra investigación de aplicación de la ley, pero los miembros de la FINRA y sus personas asociadas pueden ser penalizados por no cooperar en un procedimiento de la FINRA.
Litigios civiles relacionados
Las investigaciones de valores a menudo generan litigios civiles. Representamos a personas de interés en la defensa de ese litigio, ya sean acciones colectivas o acciones individuales. Esto incluye procedimientos de arbitraje en los que existe un acuerdo de arbitraje válido y obligatorio para pasar del litigio al arbitraje.