Cumplimiento selectivo de inversiones
Invertir con enfoque social contribuye en gran medida al panorama del mercado. Los inversionistas que buscan pantallas ambientales, sociales y de gobernanza ("ESG") o que desean centrarse en inversiones socialmente responsables ("SRI") o inversiones de "impacto" ahora tienen más opciones que nunca.
A pesar de la existencia de fondos mutuos que ofrecen alternativas de inversión selectivas durante más de 30 años, la SEC ha intensificado recientemente su inspección de asesores de inversiones para incluir preguntas relacionadas con la forma en la que el asesor determina que cierta inversión califica tal cual como el asesor la ha presentado al cliente. Ayudamos a los asesores a elaborar un lenguaje de divulgación reglamentario apropiado.
Dados nuestros 30 años de experiencia en el sector de inversión selectiva, podemos ayudar a educar al personal interno así como al resto del personal. También podemos actuar como un amortiguador entre el asesor y el personal de inspección de la SEC, ya que la SEC busca comprender mejor este sector a medida que se vuelve más "convencional"; cabe destacar que aquellos proveedores de servicios financieros "tradicionales" buscan agregar estos servicios de acuerdo con la demanda del cliente.
También podemos brindar asesoramiento a inversionistas, como oficinas familiares, así como a inversionistas institucionales de todo tipo, con respecto a las preguntas que puedan tener al establecer un programa de inversión selectiva.
Asistencia comercial basada en una misión
Como una Corporación de Beneficios Públicos con estado de B Corp pendiente, brindamos asistencia para empresas emergentes, y también trabajamos como defensores para empresas basadas en una misión con un enfoque triple para proporcionar sus productos y servicios.
Microfinanzas y acceso al capital en comunidades marginadas
Tenemos una amplia experiencia con programas de microfinanzas en todo el mundo. Revisamos y negociamos la documentación para las inversiones relacionadas con programas de la fundación y del gobierno ("PRI"), negociamos contratos para inversiones en el mercado de capitales utilizados para financiar programas en comunidades desatendidas en todo el mundo, tenemos experiencia trabajando con asesores y reguladores extranjeros para ayudar a instituir y financiar tales programas.