Cumplimiento de la ley de valores

Fondos de inversión

 

Los fondos de inversión operan en un entorno altamente regulado. Brindamos asesoramiento a los fondos de inversión y fondos de capital privado sobre el cumplimiento de los requisitos reglamentarios para el registro y la exención de dichos requisitos de registro. También brindamos asesoramiento sobre problemas relacionados con el cumplimiento normativo en curso. Ayudamos a los clientes a estructurar sus métodos de inversión para operar de manera eficiente en el entorno regulatorio.

 

Asesores de inversiones y corredores/operadores

 

Así como los Fondos de Inversión operan en un entorno altamente regulado, también lo hacen los asesores de inversión de dichos fondos. Brindamos asesoramiento a los asesores de inversiones en cuestiones de registro y cumplimiento. Muchos de nuestros clientes son oficinas de gestión de patrimonio familiar y, aunque están exentos de los requisitos de registro, a menudo buscan nuestra ayuda para estructurar programas de cumplimiento para ayudarlos a supervisar sus operaciones. Del mismo modo, los corredores/operadores también operan en un entorno altamente regulado y brindamos asesoramiento sobre cuestiones de cumplimiento normativo tanto a nivel federal como estatal. Muchos de nuestros clientes son entidades con registro doble y les ayudamos a manejar las cargas de divulgación adicionales del registro doble.

 

Programas de cumplimiento de la ley de valores

 

Ayudamos a las empresas de servicios financieros a crear y administrar programas de cumplimiento. También ayudamos activamente a las empresas a preparar la inspección OCIE, configurando archivos de tal manera que ayude a simplificar el proceso de inspección y brindando capacitación al personal de la empresa para que conozcan sus derechos durante el proceso de inspección. Nos relacionamos directamente con el personal de la SEC en las instalaciones durante la inspección y mantenemos una interfaz entre la SEC y el personal de la compañía. Cuando se marcan problemas, ayudamos a rectificar el problema percibido y demostramos al personal que se han implementado cambios suficientes para ayudar a prevenir las referencias de cumplimiento.

 

Defensa de la SEC

Como ex abogados de la SEC, podemos ayudarlo a elaborar comentarios a las propuestas regulatorias de la SEC. También representamos a los participantes  amicus curiae en litigios que involucran temas de vanguardia de la ley de valores.

 

Ofertas de valores sin fines de lucro

 

Somos de los pocos abogados que tienen experiencia práctica ayudando a organizaciones sin fines de lucro a navegar por el panorama de las ofertas de valores como parte de esfuerzos de recaudación de fondos. Los valores emitidos por corporaciones sin fines de lucro están exentos de registrarse en la SEC, pero tienen obligaciones de ley estatal que requieren presentaciones por estado o el perfeccionamiento de una exención. Podemos redactar documentos de divulgación y consultas del regulador de campo o consultar y ayudar a los emisores durante el proceso. Los fondos recaudados de esta manera se utilizan generalmente como préstamos para otras personas o instituciones, de acuerdo con la misión de la organización sin fines de lucro, y la distribución entre los fondos recaudados y la tasa de rendimiento obtenida se convierte en capital operativo para la organización sin fines de lucro.

 
 
 
 
 

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