Defensa contra el SEC 

y defensor de accionistas

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NUESTRAS ÁREAS DE PRÁCTICA

Estamos aquí para ayudarlo.

R|K Invest Law, PBC es un bufete de abogados estructurado como una Corporación de Beneficio Público orgnanizado en Delaware. Servimos como abogados en nombre de los accionistas, como asesores de inversión, y proporcionamos la defensa regulatoria de la ley de valores. Ofrecemos servicios legales que promueven la justicia social y ambiental y fomentan la diversidad y el equilibrio en el gobierno corporativo, trabajamos para desarrollar marcos que promuevan la inversión responsable para un impacto positivo.

Ayudamos a las empresas a navegar por las leyes de valores a medida que se desarrollan, incluyendo la comercialización de productos que utilizan tecnología de cadena de bloques. Proporcionamos asesoramiento regulatorio, asesoramiento sobre el cumplimiento de la SEC/FINRA y defensa de la aplicación de la ley para fondos de inversión, corredores de bolsa, oficinas familiares, asesores de inversión y otras instituciones de inversión e inversores institucionales. También servimos como defensores de los clientes que buscan desarrollar la comprensión de los reguladores de los avances tecnológicos y su relación con los desarrollos legales

Blockchain y activos criptográficos

Blockchain y    criptomonedas

  • Blockchain y criptomonedas

  • Temas emergentes

  • Cumplimiento de la legislación sobre valores

  • Promoción y actualización de normativas

  • Aplicaciones empresariales y estrategia

Arreglos para fraudes y bancarrotas

Arreglos para fraudes y bancarrotas

  • Liquidaciones de agentes de bolsa de SIPA

  • Litigio por transferencia fraudulenta

  • Representación de acreedores

  • Arreglos para víctimas de fraude

Cumplimiento de la Ley de Valores

Cumplimiento de la Ley de Valores

  • Fondo de inversión, asesor, asuntos de corretaje

  • Asesores de inversión/corredores de bolsa

  • Desarrollo del programa de cumplimiento

  • Defensa de la SEC

Más información

Gobierno corporativo y sin fines de lucro

Gobierno corporativo y sin fines de lucro

  • Registro de corporaciones, LLCs, organizaciones exentas de impuestos (sin fines de lucro)

  • Licencia y cumplimiento

  • Redacción de contratos y negociaciones

Servicios de asesoramiento general

Servicios de asesoramiento general

  • Servicio completo o Servicios de Asesoría General a la carta

  • Revisión de contratos

  • Negociaciones

  • Implantación y gestión del programa de cumplimiento

  • Establecer y gestionar las relaciones con abogados externos

Litigios sobre valores y aplicación de la SEC

Litigios sobre valores y aplicación de la SEC

  • Litigios sobre valores y aplicación de la SEC
    SEC, CFTC e inspecciones e investigaciones estatales

  • Procedimientos de la FINRA 

  • La defensa de la aplicación de la ley

  • Distribuciones de fondos para desfalco

lIniciativas ESG/SRI o de Impacto

Iniciativas ESG/SRI y de Impacto

  • Mejores prácticas de gobernanza

  • Sostenibilidad corporativa/preservación de la misión 

  • Documentación de divulgación y cumplimiento

  • Desarrollo de un screening socialmente responsable

  • Microfinanciación

Comercio Orgánico, Biodinámico y Justo

Orgánico, Biodinámico y Comercio Justo

  • Importación de vino, cerveza y licores, operaciones de venta al por mayor y al detal

  • Aprobaciones de marcas y derechos de distribución estatales

  • Licencias/permisos/consultas de procesos federales y estatales

  • Cuestiones orgánicas/biodinámicas/de comercio justo

Defensa de accionistas y litigios por impacto

Defensa de accionistas y litigios por impacto

  • Propuestas de los accionistas y cartas de inmunidad 

  • Coalición, creación de alianzas entre grupos de pares

  • Representación del partido y coadyudantes en apelaciones

  • Comprobación de la validez de las acciones de la SEC

 
CONOZCA NUESTRO EQUIPO

Tenemos el conocimiento y la experiencia para cumplir y superar sus expectativas.

 

Richard A. Kirby

Accionista

Rick Kirby resuelve asuntos corporativos, de valores, comerciales, SIPC, bancarrota y de derecho administrativo complejos a través de negociación, resolución alternativa de disputas y litigios. Con más de tres décadas de experiencia, el Sr. Kirby ha representado a clientes en investigaciones de cumplimiento de la SEC, el Departamento de Justicia, el estado y la organización autorreguladora.

El Sr. Kirby representa a los acusados en acciones paralelas de fraude de valores privados y derivados. Ha participado representando clientes en la mayoría de las principales liquidaciones recientes de corredores de bolsa bajo la Ley de Protección al Inversionista de Valores, incluyendo a Lehman Bros. y Bernard L. Madoff Investments Securities, LLC, donde representa a los reclamantes, así como a aquellos que defienden las reclamaciones de recuperación por parte del fideicomisario de la liquidación.

Ha representado a víctimas del fraude Ponzi organizando acreedores en el fraude del Grupo Bayou y supervisó con éxito la recuperación de cantidades sustanciales para las víctimas. Así mismo, representa a clientes en la defensa del fraude de la SEC y las investigaciones de manipulación del mercado, el uso de información privilegiada y las violaciones de las reglas de ofertas de valores de la SEC.

Además de la práctica de litigios en la SEC, el Sr. Kirby ofrece consultas sobre gestión de riesgos en relación con transacciones en criptomonedas, incluidas las ICO.

Antes de cofundar R|K Invest Law, PBC, el Sr. Kirby trabajó en la Oficina del Asesor General de la Comisión de Bolsa y Valores de Washington, DC, donde informó y argumentó más de 50 casos importantes de valores sobre todos los aspectos de las leyes federales de valores. En la SEC se concentró en cuestiones relacionadas con los esfuerzos de aplicación de la ley de la SEC para obtener un alivio equitativo auxiliar a través de administración judicial y restitución. Además, supervisó toda la participación de la SEC en los casos de bancarrota del Capítulo 11.
 
Antes de unirse a la SEC, el Sr. Kirby se desempeñó como abogado en el Cuerpo de Jueces del Abogado General del Ejército de los EE. UU. Después del servicio gubernamental, el Sr. Kirby ejerce en la práctica privada, incluso como socio en las principales firmas de abogados globales de Baker McKenzie y K&L Gates .
 
El Sr. Kirby tiene un Doctorado en Jurisprudencia de la Facultad de Derecho de Columbus en la Universidad Católica de América en Washington, DC, donde se desempeñó como miembro de la revisión de leyes y obtuvo una Licenciatura en Ciencias en Ingeniería Química de la Universidad de Lehigh. Fue admitido para ejercer ante el Tribunal de Apelaciones de Maryland, el Distrito de Columbia, el Tribunal Supremo de los Estados Unidos y la mayoría de los Tribunales de Apelaciones de los Estados Unidos.
 
Dada su crianza en el seno de una familia dentro del Servicio Diplomático, el Sr. Kirby nació en París y creció al rededor del mundo, incluyendo lugares como Toronto, Bruselas, Benghazi y Hong Kong. Actualmente, divide su tiempo entre Washington, DC, Portland, Oregón y Tel Aviv.

Beth-ann Roth

Accionista

Beth-ann (Batya) Roth es JD / MBA y asesora general experimentada, secretaria corporativa, miembro de la junta y empresaria con experiencia en gestión de inversiones, impacto/inversión sostenible, cumplimiento de operaciones y organizaciones 501 (c) (3). Cuenta con experiencia adicional en la industria en los sectores del vino y los alimentos naturales, y ayuda a diseñar estrategias, evaluar riesgos y resolver conflictos para lograr objetivos comerciales y financieros.

 

La Sra. Roth tiene una amplia experiencia en derecho y gestión de inversiones, gobierno corporativo e inversión de impacto, ha representado a clientes ante la SEC y los reguladores estatales de valores; igualmente, ha brindado orientación legal, operativa y de cumplimiento a fondos, asesores de inversiones, agentes de bolsa, agentes de transferencia, organizaciones de desarrollo económico y sus proveedores de servicios. Ha ayudado a clientes con una amplia gama de servicios, que incluyen organización, formación de fondos, registros, desarrollo y mantenimiento de programas de cumplimiento, inspecciones de la SEC, fusiones y reorganizaciones y tiene conocimiento sobre la divulgación relacionada con inversiones que abarcan una variedad de clases de activos, incluido el capital , renta fija y criptomonedas.

 

Antes de cofundar R|K Invest Law, PBC , la Sra. Roth trabajó en el personal de la SEC, como Asesora General Asociada de Calvert Investments y como Asesora General Adjunta de una organización internacional de desarrollo financiero. Fue miembro del grupo de práctica de Fondos de Inversión y Compañías de Inversión en Dechert, LLP, una de las firmas de fondos de inversión más grandes del mundo, y ocupó cargos en otras firmas de abogados AmLaw 100 y boutique. La Sra. Roth también ha sido profesora asociada en la Facultad de Derecho de la Universidad George Washington y cabildera registrada en Capitol Hill.

 

La Sra. Roth recibió su JD con los más altos honores de la Nova Southeastern University, donde se desempeñó como Editora Ejecutiva del Nova Law Journal. Tiene una maestría y un MBA de la Universidad de Columbia, y una licenciatura de Douglass College de la Universidad de Rutgers. Obtuvo un certificado en Tecnologías Blockchain del Programa Ejecutivo de MIT Sloan School of Management, y completó cursos de posgrado en desarrollo económico internacional, organizaciones exentas de impuestos y derecho de fondos privados en la Universidad de Georgetown.

 

La Sra. Roth completó un año de estudios en el extranjero en la Universidad de Tel Aviv, donde sus cursos incluyeron Derecho constitucional israelí y aspectos legales del conflicto árabe-israelí bajo la tutela del profesor Amos Shapira. Durante la guerra de Yom Kipur de 1973, sirvió en un grupo de entretenimiento del ejército.

 

La Sra. Roth está habilitada para ejercer ante la Corte Suprema de Florida, el Distrito de Columbia, la Corte Suprema de los Estados Unidos y cinco Tribunales de Apelaciones de los Estados Unidos.